投资新三板或须签署风险告知书
投资新三板或须签署风险告知书 更新时间：2010-9-29 6:37:16 本报讯 随着中国证券业协会“149号文”的发布，关于新三板业务即将正式推出的声音也越来越多。而据记者从某高新区负责新三板业务的有关人士处获悉，按照目前业内的说法，估计年底前方案会正式在网上公布，然后再征求意见，正式推出最快可能要等到春节前后。值得注意的是，为更好地防范风险，个人投资者进入新三板市场或须签署风险告知书。
9月14日，中国证券业协会一纸《关于开发报价业务网络委托交易系统的通知》，让市场各方对于新三板业务的尽快推出再次憧憬起来。该文件随后被业界称之为“149号文”。不过，有业内人士并不认为“149号文”的发布就意味着新三板业务的推出事宜已经明朗，该人士称：“该通知只是针对券商的，并没有对外正式公布。”
文件称，目前代办系统试点范围即将扩大，做市商制度即将推出，符合一定条件的自然人投资者也可能参与报价转让，报价系统的股份转让需求将随之大幅度增加。不过，文件并没有就具体内容做进一步介绍，如“符合一定条件”的自然人投资者到底需要符合哪些条件。据了解，自然人投资者进入新三板市场很有可能参照创业板做法，对其实施投资者适当性管理，在资金、交易经验等方面做出要求的同时，还有可能需要签署风险告知书。
有业内人士透露，按照目前的进度观察，新三板正式推出最快可能要等到春节前后。事实上，“149号文”的一段文字也在一定程度上佐证了上述说法――文件要求，尚未完成报价业务网络委托交易系统开发和运行的主办券商必须在2010年12月31日前完成股份报价业务网络委托交易系统的开发并上线运行。该要求也就意味着至少得在主办券商交易系统上线后，新三板业务才有可能面世。