加强监管：更好服务经济社会发展全局
加强监管：更好服务经济社会发展全局 更新时间：2010-1-23 1:07:57 记者 李侠
2010年是“十一五”规划最后的一年。如何在去年实现经济复苏的基础上，顺利实现经济结构调整和经济发展方式的转变，对于我国经济的可持续发展至关重要。在这一进程中，资本市场无疑承担着极为重要的作用。
刚刚结束的证券期货监管工作会议上，尚福林主席对今年证券期货监管工作进行了全面安排部署。从七项工作重点看，2010年要完成一系列重要的改革创新措施，要实现完善市场体制机制，加快市场体系建设，拓展市场的广度和深度，提高市场效率，促进资本市场稳定健康发展，更好地服务经济社会发展全局，市场监管和发展的任务极为繁重。因此，“加强和改进日常监管，提高市场主体规范化；进一步健全市场法制，引导和规范资本市场健康发展”在2010年七项工作重点中占据了两项，也为其他改革措施的顺利推进保驾护航，奠定了坚实的基础。
“要全面总结资本市场法治实践，进一步加强法制化、制度化建设，严厉查处违法违规案件，着力增强执法的有效性，维护好‘公开、公平、公正’的市场秩序”。尚福林表示，在今年的市场监管方面，将整合系统稽查执法资源，强化执法协作，加大违法违规案件的查办力度，重点打击内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为，加大案件的宣传曝光力度，提高执法的社会效果。面对渐渐步入全流通后资本市场愈演愈烈且手段更加隐蔽、性质更多恶劣的违法违规行为，尚福林的此番表态不仅表明了监管部门严打证券市场违法违规行为的决心和勇气，更让人们看到了资本市场进一步净化的希望。
自中国资本市场成立以来，虽然监管部门不断提高监管工作的透明度，坚持依法治市，不断完善证券期货法律法规体系，严厉查处证券市场违法违规行为，以全力维护市场正常秩序，切实保护投资者的合法权益，但市场违法违规行为却仍然层出不穷，屡禁不止。而随着市场改革发展的不断推进，此前通过“做庄”操纵股价、虚假报表披露、“掏空”上市公司、挪用客户保证金等方式严重侵害市场和投资者权益的违法犯罪行为逐渐减少甚或消失，但虚假信息、内幕交易、违规经营，利用互联网非法经营证券业务案件则逐渐上升，且这种违法违规的活动手段方式花样翻新，行为更加隐蔽，并日益呈现出新型化、多样化、网络化的特征，对市场监管带来更大的难度和挑战，由此也对监管部门在监管方式创新、加大打击查处力度、加大违法违规成本等方面提出了新的要求和考验。
而从我国经济可持续发展的角度看，虽然2009年面对国际金融危机所带来的巨大冲击，我国经济率先复苏，危机也使得我国经济结构失衡的矛盾更加突出，亟需转变发展方式以及经济结构调整、产业升级。去年12月召开的中央经济工作会议对今年的重点工作进行了全面部署，并提出了六项主要任务，强调要积极扩大直接融资，引导和规范资本市场健康发展；2010年1月20日召开的国务院全体会议再次强调，今年要把保持经济平稳较快发展和加快转变发展方式有机统一起来，着力优化投资结构，继续重点推进重点产业调整振兴，大力培育战略性新兴产业，促进服务业加快发展等。这就要求资本市场必须保持持续稳定健康发展，为服务经济全局作出更大的贡献，由此也必然要求监管部门进一步采取措施，加强法制化、制度化建设，严厉查处违法违规案件，着力增强执法的有效性，不断净化市场环境，以维护资本市场“公开、公平、公正”的市场秩序。
事实上，2009年资本市场之所以能够保持稳定健康发展，并在市场发展、改革创新方面取得新的突破，证券监管部门全面推行依法行政，大力推进司法环境优化，严厉查处违法违规活动，全力维护市场正常秩序功不可没。
值得注意的是，去年下半年尤其是第四季度，中国证监会、沪深交易所等规范市场的态势日渐明显，力度也大大加强：不仅进一步加大了市场监管的力度，并在11月、12月分别掀起严厉打击基金“老鼠仓”风暴，集中曝光处罚了一批尾市操纵、内幕交易、违规交易等违法违规行为，建立内幕知情人登记制度等……而市场观察家相信，集中曝光对违法违规行为的披露及查处，正是管理层引导市场的一个手段，是在为此后对违法违规行为严打造势。
尚福林主席在布置今年工作重点时，关于要加强和改进日常监管，进一步健全市场法制，引导和规范市场健康发展的表态，正好与上述态势相吻合。而尚福林关于“深入推进法制建设，重点协调出台证券期货犯罪案件的移送、认定、指定管辖等司法文件，完善证券民事赔偿司法解释；加大违法违规案件查办力度，提高立案的及时性和准确性；整合系统稽查执法资源，强化执法协作；加强行政处罚工作机制，确保执法标准统一，创新行政处罚委工作机制”等的表述，使市场对今年资本市场发展环境净化充满期待。
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