与老婆联手操控他人账户炒股昔日明星基金经理因“老鼠仓”自毁前程!
眼见他起高楼,作为曾经的明星基金经理,他一度管理百亿资金,并获得业内权威奖项。
眼见他楼塌了,如今他却出现在监管部门行政处罚名单上,5年不得进入证券市场。
天津证监局近期公布的两份行政处罚书,让原银华基金经理周可彦和其老婆利用银华富裕基金未公开信息、操作证券账户非法获利的事情浮出水面。
利用未公开信息借用他人账户炒股
监管部门发现,2013年10月22日至2018年12月26日期间,周可彦担任银华富裕主题基金经理,和其妻子李某涓利用银华富裕基金未公开信息操作“张某兰”证券账户。
“张某兰”证券账户系在华西证券北京紫竹苑路营业部开户,开户手续由张某兰委托李某涓办理,并由其控制操作。李某涓所使用电脑的无线网络MAC地址在“张某兰”证券账户下单地址中出现上百次;李某涓承认管理操作“张某兰”证券账户。
具体来看,2013年10月22日至2016年8月23日期间,“张某兰”证券账户交易上海证券交易所上市股票90只,成交金额合计4554.8万元,先于、同期或稍晚于银华富裕基金账户趋同交易股票57只,趋同股票只数占比63.33%;趋同成交金额1826.26万元,趋同成交金额占比40.1%;趋同交易盈利88.13万元。
同期,“张某兰”证券账户交易深圳证券交易所上市股票73只,成交金额合计2624.08万元,先于、同期或稍晚于银华富裕基金账户趋同交易股票38只,趋同股票只数占比52.05%;趋同成交金额1042.72万元,趋同成交金额占比39.74%,趋同交易盈利32.91万元。
沪深两市趋同交易合计盈利121.04万元。
明星基金经理自毁前程令人唏嘘
事件暴露后,周可彦曾试图辩护:“妻子李某涓具有自主股票投资能力,银华富裕基金的持股信息会通过基金季报、半年报和年报等方式公开,夫妻关系紧密,可能在家办公时无意之间被妻子通过笔记本、工作电话捕捉到部分股票相关信息,主观上没有利用未公开信息获利的意图。”
然而,周可彦、李某涓在2018年9月19日分别接受首次询问时,已经都承认二人会就股票交易进行沟通,周可彦会将其看好的股票告知其老婆。
周可彦又试图以其管理基金的业绩突出、工作勤勉努力等原因为自己辩护。
具体陈述如下:第一,银华富裕基金在2016年市场同类基金收益率平均负两位数的情况下依然取得7%以上的正收益,并获得金牛奖。
第二,在工作中一向勤勉尽责,业绩突出,得到基金持有人、基金评价机构等各方认可,为全国基本养老金和社保基金管理做出一定贡献,具有良好的行业声誉,申请能够酌情综合考虑。
不过,天津证监局认定:“当事人所提出的申辩事由均非《行政处罚法》第二十七条规定的应当依法从轻、减轻或免除行政处罚的法定事由,不予采纳。”
最终,天津证监局罚一没一,没收周可彦违法所得121.04万元,并处以121.04万元罚款。此外,对周可彦采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
梳理周可彦履历发现,周可彦历任中国银河证券有限公司研究员、申万巴黎基金管理有限公司高级分析师、工银瑞信基金管理有限公司高级分析师、嘉实基金管理有限公司高级分析师/基金经理、华夏基金管理有限公司投资经理、天弘基金管理有限公司投资部总经理/基金经理。
他于2013年8月加入银华基金,任投资管理一部基金经理。2013年10月22日-2018年12月26日担任银华富裕主题基金经理期间,任职回报为97.02%。
在业内人士看来,昔日明星基金经理难逃金钱诱惑,自毁前程,令人唏嘘。法网恢恢,疏而不漏,资管行业的本质是“受人之托,待人理财”,为基金持有人赚钱是本分,基金经理更应加强自我约束,不要在危险的边缘试探。
近年来,随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大,金融资管机构一批隐蔽的违法违规交易陆续曝光,相关从业人员受到法律严惩。